问题：多选题操作风险管理是指对操作风险及其影响后果进行（）和报告的过程。A主动识别B评估C控制或缓释D监测...
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问题：多选题兴业银行的关联自然人包括（）A兴业银行内部人，即兴业银行董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与兴业银行授信和资产转移的其他人员B兴业银行的主要自然人股东C本款第一项和第二项所列人员的近亲属D兴业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括本款第一项、第二项、第三项所列人员直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题（）应当以市场价格为基础A资产转让B理财安排C同业往来D服务收费...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：多选题银监会定义中商业银行内部交易包括（）A金融市场交易和衍生交易B理财安排C资产转让D再保险安排...
问题：若要申请高级计量法，银行的内部计量体系要合理地估计非预期损失，且必须基于内部的和外部的相关损失数据、情景分析、银行特定的...
问题：内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题企业层面内部控制评价通常通过（）三个步骤来了解和记录企业层面控制的现状。A设计针对企业层面重要控制内容的调查问卷，明确控制目标和要求B根据对现状的了解，初步评价现有的企业层面控制是否满足控制要求C汇总和分析与相关部门沟通确认的缺陷，形成缺陷报告并提出整改建议D问责相关缺陷涉及人员...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。A 合规风险管理B 法律风险管理C 流动性风险管理D 资产管理...
问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：多选题金融机构的反洗钱核心义务是（）A依法建立和实施客户身份识别制度B依法建立客户身份资料和交易记录保存制度C依法执行大额交易和可疑交易报告制度D反洗钱培训和宣传...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
