问题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。A、10%B、5%C、20%D、30%...
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问题：公司投资银行业务主要包括（）A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务...
问题：与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。A、机构投资者B、一般法人投资者C、战略投资者D、战术投资者...
问题：为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本*部门实际情况，特制定本办法。A、信息化B、规范化C、制度化D、科学化...
问题：项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。...
问题：各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括（）。A、项目工作底稿B、项目相关协议、合同C、报送监管部门的相关资料D、项目立项相关资料...
问题：项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题：除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部...
问题：股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。...
问题：在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务...
问题：上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。A、30日B、60日C、90日D、6个月...
问题：以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断B、有利于防止信息滥用C、有利于监督基金管理人的动作D、以上都不是...
问题：承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题：对辅导质量进行评定时，需提交自辅导期以来的辅导报告，被辅导人身份证明材料、最近三年的财务审计报告。...
问题：符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司...
问题：内核小组成员应当具备下列条件（）A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力...
问题：对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。...
问题：公司质量控制小组的组员在公司范围内产生，由公司指定，每届任期一年，期限为每年的1月1日到12月31日，可以连任，但连任不得超过2届，到期由公司重新聘用。...
