申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
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信用评级应遵循的基本原则是什么?信用评级机构应建立那些信用评级工作制度和内部管理制度?
评级业务质量控制制度包括()。A.评级报告质量控制制度B.实地调查制度C.评审委员会制度D.评审结果公布制度和跟踪评级制度
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立( )制度。 Ⅰ.评级结果公布 Ⅱ.跟踪评级 Ⅲ.业务信息保密 Ⅳ.资质控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立( )。 Ⅰ.评级结果公布制度 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.证券评级业务信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
什么是信用风险内部评级体系的验证?主要包括哪些内容?