根据相关的要求,在证券公司自营业务中,证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点,建立完备的( )。
A.操作流程
B.分线监控体系
C.保险机制
D.投资决策机制
E.自营业务管理机制
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( ).A.自营业务管理制度B.投资决策机制C.操作流程D.风险监控体系
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根据证券公司自营业务的特点和管理要求,须加强自营业务的( ).A.开户管理B.登记记录C.资金的调度管理D.会计核算
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
自营业务的市场风险是指( )。 A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
证券公司在自营业务中,可以根据资产运作需要,购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。( )
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度,控制自营业务运作风险。( )此题为判断题(对,错)。