银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
统一组织、分级实施
自我评估为主,监管评价为辅
简述案防工作评估的原则。
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合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?
银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容?
简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。A、15%B、30%C、20%D、10%
各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。A、案防工作目标B、案防主要工作任务C、案防工作检查D、案防主要工作要求