问题：判断题报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分自动转成定价委托。A 对B 错...
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问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。...
问题：期货公司应当遵守（ ）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规...
问题：下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。...
问题：单选题（）是营业部在经营过程中的重要环节。营销服务团队经理必须做好本团队营销活动的策划及实施管理，提升团队整体工作绩效，建立积极向上的团队营销文化。A 营销活动B 日常管理C 团队管理D 日常考勤...
问题：证券公司自营业务的内部制度应重点防范（ ）等风险。[2014年6月真题]Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：下列属于合规风险的是（ ）。...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
问题：根据《合伙企业法》，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。...
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。Ⅰ、融券专用证券账户Ⅱ、信用交易证券交收账户...
问题：下列对法的概念描述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ．法是反映...
