证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A.明确界定权限范围B.制定各种量化指标和技术性措施C.加强内部控制D.加强财务管理E.建立健全、完善的内部监控体系
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A、明确界定权限范围B、制定各种量化指标和技术性措施C、加强内部控制D、加强财务管理E、建立健全、完善的内部监控体系
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确 ( )等方面。A. 自营业务决策制度B. 自营操作原则C. 自营的内部决策D. 自营的内部检查E. 自营的财务制度
证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:变相自营和账外自营 D:操纵市场和内幕交易