问题：《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构...
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问题：客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确...
问题：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A、《金融产品或金融服务风险等级评估表》B、《适当性初次评估结果告知函》C、《适当性评估结果确认书》D、《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》...
问题：开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些？（）A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户...
问题：客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额...
问题：当前“双享债”业务客户买入债券，现券交收方式为（）A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取...
问题：金融产品代销合同包含的必备条款中错误的是（）A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人和证券公司在各自的过错内分担责任...
问题：证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）A、客户身份B、财产与收入状况C、证券投资经验D、风险认知与承受能力...
问题：当债券市场收益率上涨时，可以采用下面哪些策略进行对冲？（）A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空...
问题：根据《上海黄金交易所现货交易规则》，交易所挂牌合约包括（）A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约...
问题：集合资产管理计划的可投资范围包括（）A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品...
问题：关于债券期限与债券收益率的表述正确的有（）A、一般来说期限越长，收益率越高B、一般来说期限越短，收益率越高C、债券期限与收益率没有关系D、以上都不对...
问题：以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）A、客户未对其真实身份作出承诺B、客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺C、证券公司明知客户身份不真实D、证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法...
问题：定向客户可以拥有的交易所账户包括（）A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户...
问题：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故...
问题：以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）A、管理人的管理费B、托管人的托管费C、财务顾问费D、投资顾问费...
问题：全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商...
问题：集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告...
问题：定向资产管理业务中，开立的银行间账户的命名规则为（）。A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称...
问题：国内的利率互换的基准利率包括（）A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor...
